Технико-криминалистическая экспертиза документов

Что такое экспертиза документов?

 

Технико-криминалистическая экспертиза документов (судебно-техническая экспертиза документов) – вид экспертизы, которая проводится для установления фактических данных об обстоятельствах изготовления документов, реквизитов документов, установления фактов наличия/отсутствия внесения изменений в них, способа внесения этих изменений, выявления первоначального содержания документов, а также установления технических средств и отдельных приспособлений, использованных для изготовления документов в целом, их отдельных реквизитов, внесения изменений в документы.

 

 

Когда возникает необходимость в исследовании документов?

 

Экспертиза документов назначается в следующих случаях:

— для идентификации печатей (штампов) по их оттискам в документах;

— с целью установления способа изготовления документов в целом или их отдельных реквизитов;

— при наличии признаков технической подделки подписи – воспроизведения подписи с использованием технических средств и методов;

— для установления фактов наличия/отсутствия внесения изменений в первоначальное содержание документов, определения способов внесения этих изменений, а также для выявления первоначального содержания;

— при необходимости установления факта изготовления печатных реквизитов документов на конкретном знакосинтезирующем устройстве, с использованием конкретной печатной формы или пишущей машинки;

— с целью выявления слабовидимых либо невидимых реквизитов;

— для установления факта изготовления документов (или их копий) путем монтажа;

— для определения относительной давности выполнения реквизитов (установление последовательности выполнения реквизитов, определение времени нанесения оттиска печати, времени выполнения машинописного текста пишущей машинки и т.д.).

 

Пример из экспертной практики. В Арбитражном суде Московской области рассматривалось дело по иску ООО (истец) к ЗАО (ответчик) о неисполнении условий договора. Истец в обоснование своих требований представил в материалы дела договор, заключенный с ЗАО. Представители ЗАО пояснили, что данный договор организацией не заключался и является сфальсифицированным. Было принято решение о проведении судебной экспертизы документов, в рамках которой требовалось идентифицировать оттиск печати ЗАО, имеющийся в договоре. В результате проведенных исследований было установлено, что оттиск в договоре хотя и совпадает с образцами оттисков печати ЗАО по размерам, количеству рамок, наличию и смысловому содержанию текстов, нанесен иной печатью. Это было установлено по частным признакам-дефектам клише печати, которые были выявлены в исследуемом оттиске и в представленных образцах. Результаты экспертизы легли в основу решения суда об отказе в удовлетворении иска.

 

Потребность в проведении исследования документов возникает во всех случаях, когда у суда, следствия или сторон по делу имеются сомнения относительно подлинности представляемых документов, а также при наличии иных оснований, признанных судом, следствием весомыми и имеющими значение для дела.

 

Пример из экспертной практики. В суд была представлена расписка о получении Nденежной суммы в долг от V. Nзаявил, что подобную расписку никогда не подписывал, однако, что подпись похожа на его. Судом была назначена технико-криминалистическая экспертиза, которая показал, что представленная расписка изготовлена путем монтажа – использования листа бумаги с подпись с последующей допечаткой печатного текста. Nвпоследствии на одном из судебных заседаний пояснил, что листы со своей подписью он оставлял в бухгалтерии фирмы, где является директором, для составления бухгалтерских документов в его отсутствие.

 

Что исследуется в процессе проведения экспертизы документов?

 

Круг объектов технической экспертизы документов весьма обширен. Условно все объекты судебной экспертизы документов можно разделить на три большие группы:

1. Документы и реквизиты документов:

— документы — машинописные, рукописные документы, схемы, графики, чертежи, паспорта, трудовые книжки, проездные документы и т.д.;

— реквизиты – печатные (тексты, графики, схемы и т.д.), рукописные – записи, подписи, рукописные графические реквизиты), оттиски печатей и штампов и т.д.

2. Технические средства и приспособления, которые были использованы для изготовления документов или внесения в них отдельных реквизитов:

— полиграфическая техника — печатные формы, допечатное, печатное и послепечатное оборудование и пр.;

— репрографическая техника (копировально-множительная техника) – принтеры, факсы, копировальные аппарату, многофункциональные устройства и пр.;

— пишущие машинки;

— пишущие приборы – ручки, карандаши, фломастеры, маркеры;

— режущие и иные инструменты;

— печати, штампы, оборудование для изготовления печатей и штампов и т.д.

3. Материалы документов – картон, бумага, фольга, красящие и клеящие вещества и т.д.

 

 

Какие задачи и вопросы решает экспертиза документов?

 

ЭТО ВАЖНО! В процессе проведения судебно-технической экспертизы документов эксперт не решает вопрос о подлинности либо поддельности документа. Решение данного вопроса выходит за пределы компетенции эксперта. Вопрос о подлинности либо поддельности документа должен решаться судом на основании выявленных экспертом фактов – например – переклейки фотографии в паспорте, замены листа в документе, установления факта внесения изменений в серийный номер паспорта транспортного средства и т.д.

 

В процессе проведения экспертизы документов могут быть решены две группы задач.

 

Идентификационные:

— установление конкретных технических средств, приспособлений, использованных для изготовления документов в целом, их отдельных реквизитов, внесения изменений в документы (полиграфической и репрографической техники, пишущих машинок, печатей, штампов, пишущих приборов и т.д.);

— установление целого по частям (восстановление разорванных документов, документов, уничтоженных с помощью технических средств (типа шредера) и т.д.

 

Вопросы идентификационного характера:

— Нанесен ли оттиск круглой печати ООО, расположенный в договоре № 27 от 15.11.2011 года, круглой печатью ООО, образцы оттисков которой представлены на экспертизу?

— Выполнены ли печатные реквизиты договор ООО на принтере Hplaserjetсерийный номер 1122334455?

— Изготовлен ли бланк паспорта транспортного средства серия и номер АА 00 000000 с использованием печатной формы, представленной на экспертизу?

 

Диагностические исследования проводятся с целью:

— установления способа изготовления документа в целом либо его отдельных реквизитов;

— установления фактов внесения изменений в документы, способов внесения изменений, а также выявление первоначального содержания;

— определения относительной давности выполнения реквизитов документов;

— выявления невидимых и слабовидимых реквизитов;

— установления условий хранения документов и т.д.

 

Вопросы диагностического характера:

— Каким способом выполнены печатные реквизиты договора № 27 от 15.11.2011 года?

— Каким способом выполнена подпись от имени Иванова И.И., расположенная в строке «Иванов И.И.» в договор № 27 от 15.11.2011 года?

— Каким способом нанесен оттиск печати ООО, расположенный в договоре № 27 от 15.11.2011 года?

— Изменялось ли первоначальное содержания паспорта гражданина Российской Федерации на имя Иванова И.И.? Если да, то каким образом и каково первоначальное содержание?

— Каково содержание оттиска круглой печати, расположенного на стр. 5 трудовой книжки на имя Иванова И.И., выданной 25 марта 1951 года?

— Какова последовательность выполнения реквизитов в договоре № 15 от 12.12.2012 года, а именно: что выполнено раньше – подпись от имени Иванова И.И. или оттиск круглой печати ООО?

 

Где проводят экспертизу документов?

 

Исследования документов проводятся в большинстве государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждений. Отдельные виды исследований документов (например, установление последовательности выполнения реквизитов без мест их взаимного пересечения, когда один из них выполнен способом электрофотографии) могут быть проведены только при наличии современного дорогостоящего оборудования и поэтому они под силу только достаточно крупным экспертным организациям (как правило, государственным).

 

 

Что нужно для проведения экспертизы документов?

 

Принимая во внимание многообразие объектов технической экспертизы документов, а также широкий спектр решаемых вопросов, информация о подготовке материалов для проведения технико-криминалистической экспертизы документов будет приведена в отдельном разделе «Методические рекомендации».

Здесь же можно сказать о самых общих требованиях:

1. Для решения диагностических вопросов в распоряжение эксперта необходимо предоставить собственно объекты исследований – оригиналы документов (для установления способа выполнения в них реквизитов – печатных текстов, подписей, рукописных записей, оттисков печатей и штампов и т.д.) или копии документов (для установления способа получения копии, для решения вопроса об установлении факта выполнения копии путем монтажа и т.д.).

2. Поскольку решение идентификационных вопросов подразумевает проведение сравнительного исследования, то в распоряжение эксперта необходимо предоставлять:

— образцы для сравнения – образцы реквизитов, полученных при помощи конкретных технических средств и приспособлений (печатных реквизитов, рукописных штрихов, оттисков печатей, штампов и т.д.);

— непосредственно технические средства и приспособления, которые предположительно могли быть использованы для изготовления исследуемых документов, их отдельных реквизитов, внесения изменений в документы и т.д.